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证监会重拳出击 严打场外配资

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 股市升温,催生了场外配资可能复活的平台。
 4月16日晚,证监会再次发布文件,表示将坚决打击非法场外配资。该公告仅在上次严打场外配资发布约50天后发布。
 
 年初以来,沪指上涨30.84%,深证综指上涨42.88%。截至昨日收盘,上证综指上涨0.29%,收于3263.12点,深证综指上涨0.55%,收于10344.43点,创业板指数上涨1.17%,收于1717.44点。
 
 《新京报》记者的一项调查发现,在3000点a股市场下,一度被称为“造梦者”的场外配资以10倍的杠杆卷土重来。但是,许多配资平台的实收资本和认购资本不匹配。部分实收资本为0。
 
 管理
 
 证监会:坚定不移地罢工场外配资
 
 证监会在4月16日发布的记者提问中表示,关注资本市场场外配资,坚决打击非法场外配资,坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序。他还表示,他已经注意到相关报道(海南百格富科技有限公司涉嫌潜逃),并首先组织了检查。
 
 证监会表示,海南巴富科技有限公司经调查不具备经营证券业务的资格。目前,公安机关已收到许多投资者的举报,反映海南博富科技有限公司涉嫌以场外配资的名义进行欺诈。
 
 证监会将密切关注案件进展,积极配合案件的查处,严惩违法分子,郑重提醒投资者所谓的场外配资平台不具备从事证券业务的资格。有些人涉嫌从事非法证券业务活动,有些人甚至涉嫌通过“虚拟磁盘”从事欺诈和其他非法犯罪活动。大多数投资者提高风险防范意识,远离场外配资,以免遭受财产损失。如果您因参与场外配资,被骗,请及时向当地公安机关报告。
 
 事实上,近两个月前的2月25日,针对市场报道称“场外配资有所上升”,[/k3/]新闻发言人在回答记者提问时说,证监会对此给予了密切关注,并指示相关方依法加强对交易全过程的监管。各证券公司要严格对经纪业务和融资融券交易客户实施适当管理,加强对异常交易的监控,切实做好技术系统的安全保护工作。同时,我们也希望投资者理性投资,防范投资风险。
 
 对于场外配资随着市场形势的改善而违反法律法规的,监理经常发出噪音,给他们戴上紧箍。2月27日,证监会董事长易惠曼在国家新办新闻发布会上表示,必须惧怕风险,坚持底线思维,运用科学方法防范和化解重大金融风险。易惠曼强调:“坚持精确的政策,做好股票质押、债券违约、私募股权基金、场外配资等关键领域和各种本地交易场所的风险防范和化解工作。”
 
 不到一个月后,证监会党委强调,必须准确有效地处理关键领域的风险。要增强忧患意识,坚持历史和辩证法的理念,坚持精确决策,应对股票质押、债券违约、私募股权基金、场外配资、监管对象各类资产管理业务和各类本地交易场所等关键领域的风险,努力防范和化解重大金融风险。
 
 记者注意到,早在3月,广东和浙江证监会就率先举办论坛,了解场外配资这一相对集中的地区。
 
 调查
 
 在诱人的信息背后:配资平台存在一个虚假的宣传陷阱
 
 4月17日,记者登录了此次命名的伯格福德证监会官方网站,看到目前无法显示所有信息。他只是“写信”给用户说:我们公司已经决定停止所有股票配资
 
 根据此前的官方网站简介,海南博格力科技有限公司为客户提供专业的股票基金金融服务。据悉,该配资平台的手续费低于其他在线平台,如本金10万元,杠杆配资8倍,月利息仅8000元。该网站声称这是中国认可的最大实盘配资平台。
 
 然而,记者查阅了海南百格富的工商信息,发现该企业虽然自称提供专业金融服务,但属于技术推广应用服务公司,业务范围内没有任何股票基金金融服务相关业务。
 
 据眼部调查,海南柏格富科技有限公司成立于2018年9月3日,注册资本5000万元,其中蒋军为最大股东,出资3000万元,持股比例为60%,庄宇航为另一大股东,出资2000万元,持股比例为40%。
 
 值得注意的是,虽然注册资本为5000万元,但认缴出资日期为2048年12月31日。目前,实收资本额尚未显示。此外,据海口警方初步调查,海南八富科技有限公司注册于海口市高新区创业孵化中心a栋5楼,但实际上并不在此地址工作。
 
 4月17日,当记者在百度上搜索“配资”时,会出现几页场外配资网站。投资项目包括股票和原油期货等。点击进入这样的网站,单词“1-10”倍杠杆将显示在明显的位置。另一页场外配资将在首页提示“我付钱,你股票,利润归你所有”。
 
 然而,在这些吸引人的信息背后,有许多陷阱。许多配资平台都有虚假宣传和虚假信息。新京报记者发现,在简配资平台上,根据简配资的官方网站,该平台属于深圳建新达实业有限公司,记者后来在《天眼》上发现,该公司的注册日期为2017年4月17日,其业务范围是投资兴办实业(具体项目另行报道);财务咨询;代理记账;企业登记机构等。,不包括平台提供的融资和贷款服务,由于无法联系到注册地或营业场所,且未按要求提交年度报告信息,多次被列入异常经营名单。
 
 公司注册资本高达1亿元,但截至4月17日,平台实收资本为1万元。记者注意到简配资不是一个例子。虽然一些平台的官方网站明确表示公司注册资本数千万元,但很多实收资本不到1万元,甚至几个平台的实收资本也一直保持在0元以内。
 
 此外,场外配资平台公开表示有合作关系的证券交易商和银行没有与之合作。大多数平台在其官方网站上明确表示,该平台有合作伙伴,包括银行、证券交易商、金融媒体、门户网站等。然而,记者从银行和证券交易商那里了解到,他们与这些配资平台没有合作关系。
 
 记者注意到,平台网站上展示的已在平台上注册并成为其受益者的成功案例也有虚假宣传。许多匹配的图片来自图片库,同一张照片还被用于其他广告网站,如人寿保险、工作装配装饰等。
 
 从底部开始
 
 虚拟磁盘如何捕捉投资者的资金?
 
 证监会这一次,投资者被提醒,所谓的场外配资平台不具备经营证券业务的资格,有的甚至使用“虚拟磁盘”等方法从事欺诈等违法犯罪活动。
 
 什么是可以捕捉投资者资金的虚拟磁盘?据业内人士称,虚拟交易(virtual trading)是一种基于虚拟平台的股票交易方式,根据股票交易规则实现股票交易。虚拟磁盘交易规则都基于reality 股市,但它们略有不同,如交易时间和波动限制。"例如,在一些股票市场竞争中,使用虚拟交易方法."行业介绍。
 
 一般来说,股票配资用户使用的账户有两种,一种是经纪账户,另一种是资产管理账户,也称为拆分账户。子账户通常不使用证券交易商的股票交易软件登录,而是使用第三方交易软件登录。
 
 一些欺诈性配资平台通过虚拟磁盘连接到交易软件,并与配资用户打赌。“用户在股票交易中损失的钱直接进入配资平台。用户进行的所有交易操作都与证券交易商或交易所无关,也不是真正的股票交易。”一名经纪人员表示。
 
 业内人士表示,为了避免监管,虚拟磁盘网站的特点是大多数网站由纯数字组成,服务器位于海外。
 
 “证券公司的融资和证券借贷业务要求高,杠杆率低。证券公司融资融券业务的开办需要不少于50万个人资产,杠杆率为1倍,但场外配资只要你愿意,可以达到5倍、8倍甚至10倍的杠杆率,对个人资产没有硬性要求。只要投资者有这样的要求,这基本上是可以实现的。因此,尽管一些配资平台要求高利率,但有赌徒心理的投资者仍蜂拥而至。一位从事股票投机近10年的老股票投资者告诉记者:“在这种情况下,如果有一个平台提供更低的利率,对有这种意图的投资者来说将非常有吸引力。"
 
 根据上述股东的说法,大多数交易不能在官方网站上在线进行,只能通过下载软件进行。另一位因配资遭受财产损失的投资者告诉记者,该平台上的许多配资交易账户需要由投资者和配资公司共同控制,账户的安全性无法得到保证。
 
 "配资机构不是从事证券经纪业务的合法机构,没有内部控制、风控制和外部监督。因此,它们徘徊在法律监管的灰色地带,显然不符合个人投资者的风险承受能力。投资者应该自觉远离。”一位经纪人告诉记者。
 
 一名前证券公司营业部的工作人员告诉记者,投资者可以请求配资平台提供一份股票交易交割清单,并通过查看交易时间、交易数量和订单价格来区分是否为公司交易。
 
 ■ 严打场外配资
 
 2月25日证监会新闻发言人在回答记者提问时说证监会密切关注并指示相关方依法加强对交易全过程的监管。
 
 2月27日证监会董事长易惠曼在国家新办新闻发布会上表示,他将做好股票质押、债券违约、私募股权基金、场外配资等关键领域和各地方交易场所的风险防范和化解工作。
 
 3月7日,广东省证监局与辖内相关证券业务部门负责人召开小组讨论,明确要求证券业务机构防范场外配资风险,包括禁止与各类配资机构合作开展业务。
 
 3月8日,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风险控制管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风险控制意识,巩固内部控制,未雨绸缪。
 
 3月8日,中国证监会召开符合对外准入条件的证券公司特别会议。主要内容包括证券公司的外部准入和非准入配资。
 
 3月8日,深圳证监局还在深圳召开座谈会,讨论与场外配资相关的事宜。
 
 3月18日,[/k1/]配资当地证监局解聘了西部证券和资本证券营业部高级管理人员。
 
 3月19日证监会党委强调,要增强忧患意识,坚持历史观和辩证法,坚持政策的准确执行,处理好股票质押、债券违约、私募股权基金、场外配资、监管目标的各项资产管理业务和各地交易场所等关键领域的风险,防范和化解重大金融风险。
 
 4月16日证监会他回复记者提问,表示密切关注资本市场场外配资,坚决打击非法场外配资,坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序。(张思源)
 


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